金融行业治理商业贿赂自查报告

第一篇：金融行业治理商业贿赂自查报告

xx年4月末至5月中旬，我社不间断地召开反商业贿赂专项工作会议,通过反复学习，加深领会，充分认识此次专项治理工作的目的和重要意义。我社上下联系自身的工作实际，对照联社三信联[xx]25号文件精神进行自查，做到边学习、边检查、边核实，着重对授权授信管理、储蓄业务、房屋装修及租赁、中间业务、会计结算、不良资产处置等方面进行了自查自纠。

现将近阶段自查情况汇报如下：

一、对授权授信管理的自查

经查我社信贷人员在信贷管理方面能够严格执行《贷款通则》的有关规定以及贷款“三查”制度办理各项贷款业务，无利用职权进行“吃”“拿”“卡”“要”等不正当交易的行为。

二、对储蓄业务的自查

经查我社均能够认真执行储蓄业务管理的有关规定，无集体或者工作人员“送各种礼品给客户”等变相提高存款利率的不正当交易的行为。

三、对房屋租赁及装修的自查

经查我社出租房屋2间，年租金为6600元，符合当地房屋租赁的市场价格；无重大的房屋装修工程，即使资金较小的装修项目，均向联社部门报批，在核准的各项费用范围内进行装修。

四、对中间业务的自查

经查我社目前开展的中间业务主要有联行汇总业务，交通罚款代缴业务。前者按照人民银行的规定收取手续费，后者目前不收取手续费，均无不正当交易的行为。

五、对会计结算的自查

经查我社会计业务能够严格按照规定认真操作，能够进行事前审查、事中复核和事后监督。各项费用均凭合法的发票报销，并严格执行“三签”制度。无不正当交易的行为。

六、对不良资产处置的自查

经查我社在此期间已处置的不良资产共12笔，金额25.6万元，均严格执行呆帐核销的有关规定，无不正当交易的行为。

七、无不正当交易行为的投诉和举报

自查情况总结：

通过此阶段治理商业贿赂专项工作的开展，从自查的情况看，我社各项内控制度能够覆盖各项业务，各项业务操作均能够按照有关规定办理，无集体和工作人员为了获得与客户、其他单位和个人的交易机会或者有利于实现交易目的，向其赠送现金、物品或者其他有价证券等行贿的行为；也无客户、其他单位和个人为了获得交易机会或者有利于实现交易目的，向集体和工作人员赠送且被接受的现金、物品或者其他有价证券等受贿和索贿的行为。

但是，目前这些不正当行为没有发生并不代表将来也一定不会发生，从这一点上，我们认识到治理商业贿赂专项工作将是一项长期的工作，同样需要我社上下在今后的工作中防微杜渐，不断完善。

第二篇：治理商业贿赂自查报告

关于治理不正当交易行为自查自纠

报告

按照市委《关于对不正当交易行为自查自纠工作进行检查评估的通知》精神及县治贿办的安排部署，我局以“讲正气、树新风”主题教育活动为契机，认真开展了治理商业贿赂自查自纠评估验收工作。通过开展宣传发动、调查摸底、自查自纠、“回头看”、整改提高等一系列步聚和措施，确保了我局治理商业贿赂工作正常有序进行，现将我局开展治理不正当交易行为自查自纠评估验收情况汇报如下：

一、自查自纠工作开展情况

（一）领导重视，机构健全。为切实加强对不正当交易行为自查自纠和依法查处商业贿赂案件工作的领导，真抓实干，抓出成效。我局成立了由局长为组长，纪检组长为副组长，其他班子成员为成员的开展不正当交易行为自查自纠及依法查处商业贿赂案件工作领导小组。

（二）调查研究，制订方案。结合本部门、本单位实际，经过认真研究，制定了《关于开展治理商业贿赂工作的实施方案》，对治理商业贿赂工作进行了安排部署。

（三）、力戒形式，扎实工作。为确保自查自纠工作取得实效，我局主要采取以下措施开展工作。一是大力开展宣传工作。加大宣传教育力度，开展警示教育，组织学习警示教育资料和典型案例汇编和上级开展此项工作的精神。提高干部职工对开展不正当 1

交易行为自查自纠意义的认识，营造良好的宣传氛围。二是畅通举报、投诉渠道，设立了举报箱，公布了举报电话及传真，有效扩大案件线索来源。三是各科室开展自查自纠。按照方案要求，在科室内部开展自查自纠工作，认真规范工作程序，检查档案是否齐全，采取有效措施加强和改进工作中的不足。四是组织人员进行检查。在科室自查自纠之后，局组织有关科室人员进行互查，从中发现问题和不足，加以整改，进一步使房产管理工作纳入规范化、程序化、法制化轨道。

二、自查自纠结果

按照文件要求，我局主要对重点部门开展了自查自纠工作。在此项工作中，坚持自查自纠与检查监督并重，坚持自查自纠与检查相结合，各相关科室认真开展了自查自纠，对所涉及的各个环节、岗位、人员、资金进行了认真梳理，逐一登记，摸清了基本情况，其中共涉及三个业务部门、人员十余人，通过这次自查自纠，没有发现我局存在不正当交易和违规违纪行为等问题。

三、存在问题和不足

（一）宣传教育的形式不够多样化，宣传力度不是很到位。

（二）管理不够规范、有关制度建设还需进一步健全。

（三）少数人员存在思想认识偏差，认为事不关己，不需要进行重点学习、理解。

四、下步工作打算

针对查找出来的问题，在今后的工作中把治理商业贿赂工作做为一项长期工作来抓，结合局中心工作和内部管理，进一步规范行为、提高效能，加大执法力度，逐步形成有效、完善的预防

商业贿赂工作长效机制。将从以下几方面着手，加强治理商业贿赂工作力度。

一是加强行政效能监察工作，不断深化专项治理工作。将治理商业贿赂专项工作作为构建教育、制度、监督并重的惩防体系的一项重要内容，加强考核和监督，提高依法管理、依法行政和清正廉洁的意识。

二是加强信息沟通，落实和完善规章制度。多与纪检监察部门及有关职能部门沟通，严格从源头上杜绝腐败现象的发生。

三是加强培训，提高专项治理工作的有效性。结合“讲正气、树新风”主题教育，对全体干部职工进行再教育，提高业务能力和工作水平，确保专项治理工作有效深入开展。

第三篇：治理商业贿赂自查报告

平度市第五人民医院

治理商业贿赂工作情况自查报告

开展治理医药购销领域商业贿赂自查自纠工作，是卫生行政部门和医疗卫生机构及其工作人员进行自我教育、自我检查、自我纠正的有效措施，全院集中开展自查自纠工作要坚持以自我教育为主，做到人人参加学习，人人受到教育，使人人在思想认识上有收获和提高；坚持自查与自纠并重，做到边学习、边自查、边整改；坚持依法治理，严格把握政策，分类处理问题；坚持自查自纠与查办案件和探索建立长效机制相结合，通过自查自纠和对重点 ……此处隐藏3052个字……、健康发展的电力市场体系。要把治理商业贿赂专项工作与构建惩治与预防腐败体系结合起来,增强企业法制意识和法制观念，健全反腐倡廉制度。

七、切实加强组织领导

（一）成立电力行业治理商业贿赂领导小组,负责指导和协调电力行业治理商业贿赂专项工作，研究处理专项治理工作中的重要问题。领导小组成员如下：

………………………………………………

领导小组下设办公室，负责日常工作。主要职责是：协助领导小组对专项治理工作进行组织协调；开展调查研究；起草有关简报、文件；督促、检查电力企业自查自纠工作的落实情况；受理群众举报，组织案件线索排查处理；完成领导小组交办的其他事项。办公室主任××*（兼），副主任××*（国家电监会监察局副局长）。办公室内设3个组：综合协调组、督导调研组、信访举报组。举报电话：××××××××。

（二）电力行业治理商业贿赂领导小组和办公室要保持与中央纪委及检察、监察、公安、审计、工商、国资等部门的联系，加强与地方党委、政府的沟通。领导小组办公室要收集、整理工作信息，编发简报，及时向中央治理商业贿赂领导小组办公室报告工作情况。

（三）电力企业根据实际情况可成立相应的领导小组和工作班子，具体负责本企业的专项治理工作。各单位要定期向电力行业治理商业贿赂领导小组报告工作进展情况，重要情况和大案要案要及时报告。

第五篇：关于治理商业贿赂工作的自查报告

关于治理商业贿赂工作的自查报告

根据安排，按照治理商业贿赂工作要求，结合实际，进行了自查与调查，现将治理商业贿赂自查情况报告如下：

一、组织领导 为了加强治理商业贿赂专项工作，成立了治理商业贿赂专项工作领导小组：

组长：

副组长：

成员：领导小组办公室设在联社稽核科技部，联系人：，联系电话：，领导小组具体负责辖区治理商业贿赂工作的组织、落实、督导、检查、统计等工作。

二、自查情况及内容 （一）各项内控制度的建设及执行情况 近年来，不断加大内控制度的建设和监督检查力度，紧紧围绕“以制度促规范、以规范求发展”这一目标，做到了有章可循，违章必究，查处必严，有了长足的发展。一是各社均能制定出一些符合社内实际的规章制度并付诸实施；二是大部分社能够认真执行联社及上级部门制定的有关制度、办法和各项金融法规；三是做好了防范工作，从源头上堵塞 - 1 -

了违章违规现象的发生；四是加大了违规查处力度，对违章违规人员所犯的事实根据性质的大小做出了经济或行政处罚。

（二）风险管理和案件查防责任制的落实情况

今后在狠抓治理商业贿赂工作中，要求各信用社按照纵向到底、横向到边的原则，把治理商业贿赂工作层层落实到实处，要继续完善现有的内控制度，要坚持贷款调查、审查、贷后管理分离，让所有的业务都置于有效的监督制约之下。

（三）重要岗位和敏感环节工作人员行为排查

狠抓人防工作，做好警示教育。加强从业人员的思想道德教育和警示教育，联社及各信用社以召开例会、印发书面材料、领导小组找职工谈话等多种形式，对员工进行思想道德教育和职业道德教育，提高职工的法律意识和法制观念，对全辖范围内对员工开展8小时内外的行为排查。具体排查了一下内容：

1、排查和处理有黄、赌、毒行为的员工。

2、排查无故不能正常上班或经常无故矿工或无故失踪的员工。

3、排查超过休假和轮岗规定时限的员工。

4、排查有违规违纪等不良纪录或犯罪前科的员工。

5、排查已出现违规操作行为的员工。

6、排查交友混乱，经常出入高档消费场所的员工。- 2 -

7、排查个人或家庭经商办企业的员工。

8、排查从事大额资金炒股或从事大额彩票买卖的员工。

9、排查个人、家庭负债数目较大，或在行社有贷款（正常消费贷款除外）的员工。

10、排查系统内外群众不良反响强烈的员工。

（四）对重要岗位人员定期轮岗、强制休假制度、亲属回避制度执行情况

为了充分发现问题，暴漏问题，增加工作的透明度，我旗联社对所有员工按不同业务类型不同岗位进行了考试考核，按成绩定岗，并且对重要岗位人员实行岗位轮换、亲属回避和强行休假制度。这样对存在的问题做了及时纠正，把隐患消灭在萌芽状态，同时也实现了员工优化组合。

（五）联社法人治理结构健全完善情况

联社监事会是按照现代金融企业要求组建的监督机构，是联社“三会一层”体制的重要组成部分，是实现单位民主决策、合规经营的主要保障。它的主要职责是：一是监督理事会、经营班子履行职责情况；二是要求理事、理事长及高级管理人员纠正其损害旗县联社利益的行为；三是对理事和经营班子成员进行专项审计和离任审计；四是检查监督联社的财务管理和活动，对经济效益的真实性和经营管理活动的合规、合法性负责；五是对联社的经营决策、风险管理和内部控制等进行监督，并指导联社内部稽核工作；六是派代表 - 3 -

列席理事会和主任办公会议；七是对理事及理事长、经营班子及主任提出监督意见或进行质询；八是其它法律法规、行政规章及章程规定应当由监事会行使职权；九是监事会通过联社稽核部门行使监督检查职能，必要时可聘请中介机构进行专项审计；为此，联社监事会成员一定要更加深刻地认清监事会的监督职能，把握好自己的职责，用足、用活、用好监事会所赋予的各种权利，切实履行好监督作用。

（六）联社各职能部门的履职情况

为了加大监督检查力度，确保严明执法。联社稽核监察部、财务计划部、信贷部、安全保卫部等各业务部门进一步对信用社及联社分社实行常规、重点、和不定期的突击检查，各部经常组织重要岗位员工进行培训学习，去全辖各网点进行检查和业务辅导，对案件高发岗位和易发岗位增加检查频率。定期抽组人员进行换位检查，进一步完善信用社事后监督工作，促进合规合法操作。

三、存在问题及下一步打算

经谈话和调查我旗联社未发现有商业贿赂行为；未发现有黄、赌、毒行为的员工；没有无故不能正常上班或经常无故矿工或无故失踪的员工；未发现有交友混乱，经常出入高档消费场所的员工；未发现有个人或家庭经商办企业、从事大额资金炒股或从事大额彩票买卖的员工。

为了有效的控制商业贿赂的发生，我旗联社下一步计划一是 - 4 -

要强化员工政治思想教育，不断提高员工思想素质，以当前银行出现的一些案件并结合身边发生案例教育员工，树立正确的人生观。二是强化员工法规制度教育，经常开展法制教育学习，使他们知法、懂法 、守法、遵法。时刻保持清新的头脑，使每位员工知道在处理业务时重要操作环节所应承担的责任；三是对各社业务活动在进行常规稽核的同时，还要开展多种形式的专项稽核、重点稽核，密切关注资金流向，预防内部人员利用职务工作之便行贿受贿。四是加强对个别人员的重点监控，对思想不纯、有不正常苗头的人要重点管理。

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